银保监:银行业金融机构应建反洗钱融资风险管理体系

由:忍和爱 发布于:2018-10-30 分类:Apex英雄 阅读:444 评论:0

  业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(徵求意见稿)》,主要明确了银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务、监督管理部门职责等。

  根据《办法》,银行业金融机构应建立健全反洗钱和反恐怖融资风险管理体系。同时,将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保反洗钱和反恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。

  《办法》明确要求,银行业金融机构应按规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循「了解你的客户」的原则,针对不同的客户、业务关系或交易,采取有效措施,识别和核实客户身份,了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质,了解非自然人客户的所有受益人。《办法》还要求,银行业监督管理机构在市场准入中应严格审核发起人、股东、实际控制人、最终受益人和董事、高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱和恐怖融资活动。

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